Комплаенс и риски вакансии

Задачи: — Организация и сопровождение процессов KYC, онбординга и открытия счетов юридических лиц в российских и иностранных банках, брокерских компаниях и регистраторах; — Актуализация корпоративных данных и документов в финансовых организациях, где обслуживаются компании; — Подготовка и предоставление информации по запросам подразделений Compliance банков, брокеров и регистраторов; — Проведение комплексной проверки контрагентов и участников деловых отношений, включая зарубежные компании, банки, брокеров и агентов; — Ведение и систематизация информации о контрагентах, агентах, финансовых организациях и открытых корпоративных счетах в CRM-системе; — Участие в разработке и совершенствовании внутренних процедур KYC, онбординга и открытия счетов для новых продуктов и категорий контрагентов; — Контроль полноты и актуальности данных в CRM, а также документации, используемой в рамках KYC, онбординга и открытия счетов. Требования: — От 3 лет опыта в направлениях KYC, Client Onboarding и Compliance в банках, брокерских компаниях или финансовых организациях; — Практический опыт проведения KYC-проверок российских и иностранных юридических лиц; — Понимание принципов функционирования инфраструктуры российского фондового рынка; — Английский язык на свободном уровне — устная и письменная коммуникация; — Развитые коммуникативные навыки, доброжелательность и способность эффективно взаимодействовать в распределенной команде; — Умение работать в условиях высокой нагрузки, соблюдать сроки и самостоятельно определять приоритеты. Условия: — ДМС после прохождения испытательного срока; — Гибридный график 4 дня в офисе, один - удаленно; — Интересные и разнообразные проекты; — Возможность карьерного роста.

Задачи: — Исследовать и обобщать нормативные рамки и требования к лицензированию — Поддерживать проекты по лицензированию и готовности к регулированию, включая исследование применимости, анализ пробелов, запросы доказательств, обзор политик и подготовку документов для заявок — Организовывать требования регуляторов в структурированные модули, категории доказательств, контрольные списки и сопоставления — Проверять результаты ИИ на фактическую достоверность, прослеживаемость источников, отсутствие информации и форматирование — Готовить первоначальные черновики анализов соответствия, руководств по доказательствам, отчетов для клиентов, материалов для презентаций и обзорных материалов — Поддерживать актуальность сопоставлений регулирования с сервисами, контрольных списков доказательств и повторного использования материалов для подачи — Организовывать материалы, предоставленные клиентами, и выявлять потенциальные пробелы в доказательствах для подтверждения рецензентом — Записывать отзывы рецензентов и обновлять шаблоны, оценочные кейсы и активы знаний по соответствию — Поддерживать координацию и отслеживание запросов между командами, рецензентами по соответствию и инженерным отделом — Эскалировать неясные интерпретации нормативных актов и неподтвержденные выводы опытным рецензентам Требования: — Текущая учеба или недавнее окончание программы по праву, финансам, бухгалтерии, управлению рисками, государственной политике, бизнесу, компьютерным наукам или смежной области — Сильные навыки исследования, анализа и структурированного письма — Внимание к деталям, особенно при проверке нормативных источников, цитат и материалов клиентов — Умение организовывать сложную информацию в понятные контрольные списки, резюме, презентации и отчеты — Способность управлять несколькими заданиями и соблюдать сроки — Хорошие письменные и устные навыки английского языка; профессиональное владение китайским языком приветствуется, но не обязательно — Интерес к регулированию цифровых активов, финансовому соответствию, лицензированию или рабочим процессам с поддержкой ИИ — Знание регулирования цифровых активов, лицензирования VASP или аналогичных нормативных рамок приветствуется — Предыдущий опыт стажировки, учебных курсов или проектов в области соответствия, права, аудита, финтеха, цифровых активов или нормативных исследований приветствуется — Базовое понимание ограничений LLM, риска галлюцинаций, прослеживаемости источников и обзора с участием человека приветствуется

Задачи: — Развивать систему комплаенса и внутреннего контроля оператора обмена цифровых валют. — Отслеживать изменения требований и помогать командам внедрять их в рабочие процессы. — Разрабатывать внутренние политики и процедуры, проверять их соблюдение. — Выявлять нарушения, предлагать меры по их устранению и контролировать выполнение. — Готовить отчёты для руководства и взаимодействовать с командами AML, рисков, юристами и IT. Требования: — Высшее образование. — Опыт внутреннего контроля, комплаенса, аудита или другой профильной работы на финансовом рынке. — Умение переводить сложные требования в понятные процессы и решения для бизнеса. — Безупречная деловая репутация. Опыт: — От 1 года на подходящей руководящей позиции в финансовой организации — например, руководителем внутреннего контроля, внутреннего аудита или управления рисками. — От 2 лет работы во внутреннем контроле, внутреннем аудите или управлении рисками финансовой организации либо аудитором её бухгалтерской отчётности. — От 3 лет профильной работы в финансовой организации или регуляторе — например, в юридическом сопровождении, учёте, финансовых операциях, контроле или надзоре. — Достаточно соответствовать одному из вариантов. Сроки 1, 2 и 3 года не складываются: они зависят от характера предыдущей работы. Будет плюсом: — Понимание крипторынка и опыт выстраивания комплаенс-процессов в проектах с цифровыми активами.

Задачи: — Развивать внутренние правила и процедуры противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма. — Организовывать проверку клиентов и оценивать их уровень риска. — Анализировать операции, выявлять подозрительную активность и разбирать сложные случаи. — Готовить необходимую отчётность и ответы на запросы уполномоченных органов. — Обучать сотрудников AML-процедурам и взаимодействовать с командами комплаенса, рисков и IT. Требования: — Высшее образование. — Знание AML-требований и умение применять их на практике. — Внимательность к деталям и умение аргументировать решения по клиентам и операциям. — Безупречная деловая репутация. Опыт: — Высшее юридическое или экономическое образование и от 1 года подходящего опыта, либо — Высшее образование по другой специальности и от 2 лет подходящего опыта. — Подойдёт работа в AML либо руководство подразделением финансовой организации или другой организации, на которую распространяются требования закона № 115-ФЗ. — Достаточно одного из двух сочетаний образования и опыта. Будет плюсом: — Опыт работы с криптоактивами, инструментами анализа блокчейна и проверки происхождения средств.

Задачи: — управление соответствием AML (Anti-Money Laundering) — проведение комплексной проверки клиентов (customer due diligence) — мониторинг транзакций — подготовка регуляторной отчетности Требования и условия в тексте не указаны.

Задачи: — вести сложные расследования — оптимизировать правила мониторинга — создавать масштабируемые контроли по финансовым преступлениям Требования: — опыт в fraud prevention, AML, transaction monitoring — знание SQL — опыт работы с Visa, Mastercard, Elliptic, Chainalysis, Flagright, Unit21 — навыки работы с blockchain analytics и data visualization — понимание SAR и STR Условия: — гибридный формат работы — локации: Малайзия, Тайвань, Филиппины

Задачи: — Руководить и развивать функцию мониторинга транзакций в области эквайринга и эмиссии. — Внедрять AI-практики в ежедневный рабочий процесс. Требования: — Опыт управления командой и построения возможностей мониторинга. — Сильные аналитические навыки и практические знания SQL. — Прямой опыт работы в эквайринге или PayFac. — Глубокое понимание мониторинга транзакций эквайринга и управления рисками мошенничества на уровне портфеля. — Обязательное знание требований платежных систем Visa и Mastercard, программ мониторинга мошенничества и связанных индикаторов риска. Условия: — Официальное трудоустройство и социальные гарантии. — Полная занятость, работа в офисе в Лимассоле.

В должности руководителя направления контроля рисков, связанного с процентным риском, необходимо организовать и контролировать процессы обработки данных из промышленных систем, обеспечивая их целостность, достоверность и своевременное обновление. В задачи входит управление качеством данных и координация работы с ними для эффективного мониторинга и анализа рисков.

Обязанности: — Define data requirements for scoring and reporting; — Collaborate with IT and Data teams to ensure data quality and availability. Требования: — Identify and implement alternative scoring approaches and data sources. — Analyze fraud patterns and continuously adapt prevention mechanisms. — Data Management & Analytics...

Задачи: — Руководство соблюдением требований AML, BSA и санкций — Управление отношениями с банковскими партнёрами — Построение контроля платежей

Задачи: — расследование, предотвращение и снижение мошеннической финансовой активности. Требования и условия работы в тексте не указаны.

Role Overview: We're looking for a Business Risk Officer to help scale the way Mercury builds products. In this role you will report to our Head of Business Risk & Enablement and will partner with Product, Operations, Compliance and many other support and oversight teams to ensure that products and features are delivered “best-in-class” in a safe and sound manner. Your success in this role will rely on subject matter expertise in one or more of Mercury’s core product offerings and associated risks. You will also be primarily responsible for the facilitation of non-financial risk management programs. Key Responsibilities: — Identify any potential blind spots in processes and controls, and suggest commercial improvements/enhancements — Facilitate pre-launch and new activity initiatives/reviews, tracking items to closure and escalating where/when necessary — Facilitate execution of risk self assessments and similar exercises within the non-financial risk frameworks — Event/incident, issues, and remediations management - ensuring that incidents and issues are recorded and managed through to remediation in line with any and all relevant frameworks in the company — Develop and enhance iteratively KPIs/KRIs to be monitored by yourself, product/process owners, and other stakeholders in order to mitigate risk — Coordinate interactions and responses between Product and Operations teams vs. other stakeholders for audits, exams and similar reviews (internal and external) — Engage and partner deeply with stakeholders across the organization including Product, Operations, Risk, Compliance, Legal, Finance, etc. — Help design / provide feedback on certain enterprise/firm-wide trainings and deliver trainings as needed Qualifications: — Have at least 5 - 7+ years of experience in a banking, fintech, or other financial services firms in a product/business, business risks and/or controls, operational risk, or other similar roles — Track record of balancing risk, compliance, and customer experience in cross-functional settings — Excellent communication skills to simplify complex business, reg and/or risk concepts into clear explanations and/or recommendations — Familiarity with Governance, Risk and Compliance (GRC) practices and non-financial risk frameworks — Curious, growth-oriented, and motivated to work on risk and controls at all lifecycle stages (new product launches, scaling, and legacy optimization) — Bring a collaborative, problem-solving mindset to your work, have strong stakeholder management skills, and an ability to influence without direct authority — Approach your work with a high quality bar and a strong sense of ownership - you see things through to completion, knowing when to be pragmatic vs. when not to settle — Proficient with AI tools, or eager to get there, to drive efficiency in risk and controls work — a growth mindset is enough if you're not an expert day one. Preferred Qualifications: — Exposure to product or technology development lifecycles (e.g., involvement in pre-launch reviews, feature rollouts, or cross-functional builds) — doesn't need to be a formal PM background, just familiarity with how products move from idea to launch Total Rewards: The total rewards package at Mercury includes base salary, equity (stock options/RSUs), and benefits. Our salary and equity ranges are highly competitive within the SaaS and fintech industry and are updated regularly using the most reliable compensation survey data for our industry. New hire offers are made based on a candidate’s experience, expertise, geographic location, and internal pay equity relative to peers. Our target new hire base salary ranges for this role are the following: US employees in New York City, Los Angeles, Seattle, or the San Francisco Bay Area: $163,000 — $203,800 USD US employees outside of New York City, Los Angeles, Seattle, or the San Francisco Bay Area: $146,000 — $183,400 USD Canadian employees (any location): $154,100 — $192,600 USD

Location: Taguig, National Capital Region Workplace: Hybrid We are looking for a detail-oriented Investigation Specialist to support anti-fraud operations and case handling. In this role, you will manage incoming cases, perform client callouts, validate data, and conduct initial investigations to ensure accuracy and proper case routing. You will also collaborate with investigation and forensic teams to support evidence collection and analysis, playing a key role in maintaining the integrity of our fraud detection and prevention processes. KEY RESPONSIBILITIES: - Manages cases received thru Shared Mailbox and Hotline. - Perform callouts according to the antifraud workflow. - Review client information before and during calls using the Bank’s system and other resources provided by the department. - Conduct Initial Investigation of Cases Triggered or received from other departments. - Communicate with clients or related parties with the main goal to proof correctness of data. - Check correctness of triggers and filter it to which department it should be sent to procced - Ensure that all data were gathered for the following End to End investigation. - Provides direct technical support to investigation, litigation, and forensic analyst to collect, preserves, process, analyze and interpret digital evidence from broad range of data available on open sources (social media, etc). REQUIREMENTS AND EXPECTATIONS - Bachelor’s Degree in Criminology or any related four year courses - Law enforcement/Military background preferred - At least 1-year experience in Investigation preferably in Financing, Banking and Security Industry prefered. - Proficient in Microsoft Applications (Excel, Word, Powerpoint) - Excellent written and verbal communications

Location: Philippines We are looking for an Investigation Officer to support fraud prevention and case management across the organization. In this role, you will handle end-to-end investigations, analyze digital and operational evidence, and work closely with internal teams to mitigate risks and support legal actions when needed. This position is ideal for someone with a strong investigative mindset, attention to detail, and experience in financial services or security environments. KEY RESPONSIBILITIES - Manages cases received thru Shared Mailbox and Hotline. - Conduct Initial Investigation of Cases Triggered or received from other departments. - Ensure that all data were gathered for the following End to End investigation. - Provides direct technical support to investigation, litigation, and forensic analyst to collect, preserves, process, analyze and interpret digital evidence from broad range of data available on open sources (social media, etc.). - Investigate assigned cases at various risk levels. - Implement fraud prevention and investigation programs, policies, systems, documentations, and investigation plans. - Conduct covert and overt investigation. - Conduct surveillance and counter-surveillance. - Represent Company in the prosecution and litigation of cases as required. - Coordinates with other Internal Departments for Risk Mitigation Strategy. - Manages Business Intelligence (Mystery Shopping). REQUIREMENTS AND EXPECTATIONS - Bachelor’s degree in criminology or any related four year courses - Law enforcement/Military background preferred. - At least 3-year experience in Investigation preferably in Financing, Banking and Security Industry. - Proficient in Microsoft Applications (Excel, Word, PowerPoint) - Excellent written and verbal communications

Задачи: — review transaction-monitoring alerts — investigate cases — analyze trends — support risk and compliance operations

Задачи: — поддержка нормативных рамок соответствия в Сингапуре — участие в регуляторных взаимодействиях — подготовка отчетности по вопросам управления и соответствия Требования: — опыт работы с финансовыми преступлениями, борьбой с отмыванием денег (AML), санкциями и цифровыми активами — знание стандартов CAMS, ICA, CFA и MAS — навыки оценки рисков и управления программами Условия: — информация отсутствует

Задачи: — поддержка клиентского онбординга — обеспечение соответствия нормативным требованиям — подготовка и ведение операционной документации — автоматизация процессов с использованием искусственного интеллекта Требования и условия в тексте не указаны.

Задачи: — проводить риск-ориентированные проверки соответствия для продуктов, изменений и расширения рынков.