Задачи: — Помогать главному специалисту по комплаенсу (CCO) улучшать программу комплаенса компании при запуске новых функций и продуктов, с акцентом на опционный бизнес. — Выполнять функции зарегистрированного опционного руководителя (ROP), утверждать опционные счета и контролировать торговлю опционами согласно FINRA Rule 2360. — Контролировать обработку исполнения и назначения опционов в сотрудничестве с Apex Clearing, включая раскрытие методов распределения, соблюдение сроков и обработку исключений. — Сотрудничать с командами продукта и инженерии по дорожной карте технологий для надзора за опционами, включая инструменты наблюдения, автоматизацию обработки исключений и рабочие процессы утверждения счетов. — Участвовать в мониторинге торгов клиентов, проверяя исключения по AML и федеральным нарушениям, включая отчеты по опционам. — Поддерживать улучшение политик и процедур, включая раздел по опционам в рабочих стандартах компании, а также помогать CCO при регуляторных проверках. — Проводить, проверять и правильно распределять жалобы клиентов, включая их регистрацию и расследование эскалаций. — Контролировать публичные каналы коммуникации для снижения рисков компании, включая утверждение опционных коммуникаций согласно FINRA Rule 2220. — Поддерживать брокерские операции, включая функции надзора и взаимодействие с клиринговой фирмой. — Определять области для улучшения, предлагать решения и внедрять инновации в программу комплаенса, включая инструменты наблюдения и обработки исключений. — Масштабировать процессы для улучшения операций комплаенса по мере роста опционного продукта. Требования: — Опыт работы в брокер-дилере или клиринговой компании, предпочтительно Apex Clearing. — Прямой опыт запуска или масштабирования продукта с листингом опционов в брокер-дилере или финтехе, включая операции исполнения/назначения и взаимодействие с клиринговой фирмой. — Опыт работы с инструментами наблюдения или обработки исключений, например, создание или настройка дашбордов, работа с SQL и командами данных. — Опыт настройки новых продуктов в финтехе. — Владение испанским языком. Условия: — Работа в быстрорастущем стартапе с амбициями стать следующим единорогом Латинской Америки. — Членство в сообществе Y Combinator. — Полностью удалённая работа с гибким графиком. — Опционы на акции. — Работа в мотивированной и выдающейся команде.
75 000 – 120 000 $