Задачи:
— Помогать главному специалисту по комплаенсу (CCO) улучшать программу комплаенса компании при запуске новых функций и продуктов, с акцентом на опционный бизнес.
— Выполнять функции зарегистрированного опционного руководителя (ROP), утверждать опционные счета и контролировать торговлю опционами согласно FINRA Rule 2360.
— Контролировать обработку исполнения и назначения опционов в сотрудничестве с Apex Clearing, включая раскрытие методов распределения, соблюдение сроков и обработку исключений.
— Сотрудничать с командами продукта и инженерии по дорожной карте технологий для надзора за опционами, включая инструменты наблюдения, автоматизацию обработки исключений и рабочие процессы утверждения счетов.
— Участвовать в мониторинге торгов клиентов, проверяя исключения по AML и федеральным нарушениям, включая отчеты по опционам.
— Поддерживать улучшение политик и процедур, включая раздел по опционам в рабочих стандартах компании, а также помогать CCO при регуляторных проверках.
— Проводить, проверять и правильно распределять жалобы клиентов, включая их регистрацию и расследование эскалаций.
— Контролировать публичные каналы коммуникации для снижения рисков компании, включая утверждение опционных коммуникаций согласно FINRA Rule 2220.
— Поддерживать брокерские операции, включая функции надзора и взаимодействие с клиринговой фирмой.
— Определять области для улучшения, предлагать решения и внедрять инновации в программу комплаенса, включая инструменты наблюдения и обработки исключений.
— Масштабировать процессы для улучшения операций комплаенса по мере роста опционного продукта.
Требования:
— Опыт работы в брокер-дилере или клиринговой компании, предпочтительно Apex Clearing.
— Прямой опыт запуска или масштабирования продукта с листингом опционов в брокер-дилере или финтехе, включая операции исполнения/назначения и взаимодействие с клиринговой фирмой.
— Опыт работы с инструментами наблюдения или обработки исключений, например, создание или настройка дашбордов, работа с SQL и командами данных.
— Опыт настройки новых продуктов в финтехе.
— Владение испанским языком.
Условия:
— Работа в быстрорастущем стартапе с амбициями стать следующим единорогом Латинской Америки.
— Членство в сообществе Y Combinator.
— Полностью удалённая работа с гибким графиком.
— Опционы на акции.
— Работа в мотивированной и выдающейся команде.
Контакты работодателя доступны по кнопке «Откликнуться» после входа.